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证券从业《金融市场基础》习题:客户资产管理业务(1128)

  

  ,于12月1、2日考试。中华会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《金融市场基础》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

  【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

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