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【行业动态】首家外资券商有望年内诞生;券商持续加码纾困民企;资管新规背景下财富管理新趋势如何

  

  “接下来,金融领域的对外开放将进入加紧落地实施阶段。”中国人民大学重阳金融研究院研究员卞永祖在接受《证券日报》记者采访时称,比如证券公司、基金管理公司、期货公司的外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限。这一规定出台后,引起了境外金融机构极大的兴趣,这是外资金融机构热切期望进入的领域,由于持股比例的变化需要在合资公司层面协商,需要一个时间过程,预计众多外资金融机构将会增加持股比例以提高在合资公司中的话语权,也会吸引更多金融机构加快进入中国。

  中国证券业协会数据显示,截至11月23日,证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划已有26家券商完成协议签署,并承诺自愿出资。据统计,截至目前,26家券商承诺出资规模累计达440亿元,另有券商资金正在通过其他形式持续加入民企纾困的行列。

  中国证券报记者了解到,各券商正有序推进纾困资管计划的落地,部分券商已完成首笔出资。业内人士指出,券商可以通过充分发挥公司在资产管理等方面的专业优势,以发起设立股权基金、承销纾困专项债等方式,多角度帮助民企解决流动性危机。

  11月27日,国信证券连发公告抛出总规模150亿元的定增预案,这是国信证券自2014年上市以来首次进行股权融资。分析人士指出上,随着行业内竞争的不断加剧,券商对于资本金的渴望越发强烈。今年以来上市券商再融资动作频频,已有四家上市券商的百亿规模再融资项目取得进展,还有超过800亿元的券商再融资项目等待落地。

  原华融证券基金业务部总经理贺文哲与同事贺凯私下接受客户委托买卖证券、违法买卖股票,成交额1.8亿元,亏损83万元。证监会网站近日披露,已对两人责令改正,处以罚款,并分别作出10年和5年证券市场禁入的处罚决定。

  证券时报记者梳理近一年半来证券从业人员被处罚的情况发现,10年证券市场禁入的处罚十分少见。

  “资管新规的出台,对资管机构及产品提出了坚持审慎管理、打破刚性兑付、消除监管套利、消除产品嵌套等要求,标志着财富管理行业将进入高质量的规范发展阶段,对中国金融业健康可持续发展将产生深远影响。”日前,由清华金融评论和恒昌公司联合主办的“资管新规背景下财富管理新趋势”主题论坛在清华大学成功举办,论坛上,清华大学五道口金融学院讲席教授、常务副院长,清华大学金融科技研究院院长,《清华金融评论》主编廖理如是说。

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